深交所立12条军规明确创业板公开谴责标准

2019-04-09 13:46:45 来源: 赣州信息港

深交所立12条"军规"明确创业板公然谴责标准

昨日,深圳证券交易所对外公布了《创业板上市公司公然谴责标准(征求意见稿)》(下称《标准》)。《标准》中明确规定了创业板的12条军规,部分条款中还包括多种细化标准。

《标准》共包括20条内容,其中第三章明确规定了创业板公司遭深交所公然谴责的详细指标。另外在附则部份的第十五条也规定了创业板公司出现3种情形,深交所也可以对上市公司予以公然谴责。总之,创业板公司违背了上述条款的规定,将遭受深交所的公开谴责。

创业板12条军规主要涉及上市公司3方面的违规行为,其一就是针对重大事项信息表露违规。《标准》中少有六条条款是关于违规信息披露触及公然谴责标准的内容。其二是上市公司资金占用问题。创业板公司大股东及关联人非经营性占用上市公司资金日余额超过1000万元或超过5%净资产的;上市公司违规对外担保超过3000万元或超过10%净资产的,深交所都会予以公开谴责。其3是针对募集资金投向,深交所对创业板公司募集资金投向有着严格管理标准。如果创业板公司募集资金用于炒股、拜托理财、创业投资和委托贷款、为他人提供财务资助的,只要触及金额超过500万元就将触实行审批程序和信披义务,触及金额超过3000万元或超过募资总额10%以上的,也同样会遭深交所公然谴责。

深交所相干负责人称,深交所在总结过去4年的42宗公然谴责案例后发现,上市公司违规事项主要集中在重大事项信息表露违规、资金占用、未按时表露定期报告、违规担保等4方面。此次制定的《标准》也主要是突出对上述4方面违规行为制定公然谴责标准的细化规定。

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